兴业期货举办投资者适当性和反洗钱专题培训

为加强员工对投资者适当性和反洗钱工作的认识和理解,持续提升员工投资者适当性和反洗钱工作的操作水平,2020年6月11日,兴业期货合规稽核部开展《九民会纪要:投资者适当性》和《分支机构反洗钱专题》培训,公司及子公司相关岗位人员、各分支机构全体员工参加了此次培训。

首先,合规稽核部从投资者适当性工作的本源出发,详细介绍该项工作的含义及其实施的必要性,在总结现有监管规则的基础上,重点解读了2019年最高院下发的《九民会纪要》当中与适当性相关的条款,从司法裁判角度解析“卖者尽责、买者自负”原则,强调公司做好投资者适当性工作的必要性和重要性,并从实践角度提示落实投资者适当性的注意事项。

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随后,合规稽核部以分支机构工作职责为切入点,开展分支机构反洗钱专项培训,本次培训内容主要围绕“分支机构的反洗钱职责是什么?分支机构负责人、反洗钱专员以及业务人员分别要做什么?”开展,并从前期开展的客户信息质量提升活动中排查到的问题为出发点,就客户身份识别与尽职调查、可疑交易分析的常用手段等进行深入剖析,为分支机构提供切实可行的工作方法。

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通过本次培训,进一步提升参训人员对投资者适当性工作和反洗钱工作的责任意识,促进日后相关工作的持续合规稳健开展。下阶段,兴业期货将持续开展合规培训工作,使合规引领业务持续、健康、高效发展成为常态。



 

 

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