兴业期货积极开展“兴航程”2017年合规内控安全年活动
时间:2017-11-03

  自今年3月起,兴业期货积极响应兴业银行总行及控股股东兴业信托的号召,结合从严治司、建立合规管理长效机制的实际情况,在全公司范围内开展“兴航程”合规内控安全年系列活动,取得了较好的工作成效。
  本次活动以印发《兴业期货有限公司“兴航程”2017年合规安全年活动实施方案》、召开活动动员会、签署《合规倡议书》为开端,按照活动方案全方位、多层次组织开展各项活动,深入践行“内控促发展,合规创价值”、“全员合规、全面合规、全过程合规”以及“合规人人有责,合规从我做起,合规你我监督”的理念。

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  今年以来,公司围绕合规建设主体,开展了形式多样、内容丰富的各项活动,一是签署《员工十三条禁令》以及印发《合规手册》,持续加强合规文化宣贯;二是多措并举,积极开展合规下基层等形式多样的培训宣讲活动,帮助基层员工充分领会、掌握合规知识,切实提升了员工的合规意识和合规理念;三是开展“找缺陷、提建议、强执行”专项活动,全体员工积极参与,检查实际操作与制度流程规定是否相符,以达到“自我合规、自我纠错、自我完善”的效果;四是加强对员工的案例教育,提高员工的风险识别能力;五是坚持以案例为导向、以问题为导向,持续深入开展内部合规自查和检查工作,对于资产管理等创新业务,兴业期货通过合规前置介入审查、合规派驻等多种形式开展持续、深入的合规管控;对于投资者适当性、印章管理等重点内控、管理工作,通过主办部门自查和合规稽核部门检查相结合的方式进行重点监督落实并持续优化。

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  通过开展“兴航程”合规内控安全年系列活动,公司形成了浓厚的合规内控文化氛围,员工合规意识进一步提升,业务发展更加稳健有序。下阶段,兴业期货将继续按照总体部署和活动方案,多角度、多渠道、全方位地深入开展合规内控工作并使之常态化,促进公司各项业务在合规的基础上持续、健康、快速发展,致力于成为国内一流的综合性期货公司。

 

 

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