稳扎稳打,持续开展“合规内控强化年”活动
时间:2018-11-06

  持续宣贯合规文化,致力形成“人人合规,全员合规”的氛围及长效机制,兴业期货在2017年“兴航程”合规内控安全年活动基础上再接再厉,2018年在全公司范围内继续开展“兴航程”合规内控强化年活动。
  本次活动以“夯实合规内控基础,提升风险防范能力”为核心,从制度建设、风险梳理、自查自纠、合规文化、合规机制等方面着手:一是建章立制,完善制度体系。兴业期货一方面组织各部门对现有制度流程进行全面梳理及有效性评价,确保制度流程可执行、可监督且与实际操作相符;另一方面积极查漏补缺,结合新时代、新特点、新业务及时补充制度流程,完善规则体系,以规则指导业务开展。二是建立健全合规资源库,从属地监管政策收集、内外部法规汇编、监管及自律惩戒案例整理、司法判例分析分享等方面推进合规资源池工作,将合规理念多维度渗入全体员工,使合规理念沁入人心。三是积极开展合规下基层活动,以监管案例为出发点,由总部合规稽核部整理后与基层员工进行面对面的分享、交流,合规与业务部门之间就执业过程中合规风险要点进行讨论、互动,营造良性氛围;四是主动开展多种形式多个维度的内部自查和检查。通过制度评价、案例自查、风险点梳理等方式,充分调动各部门开展业务风险点排查的积极主动性;以总部管理部门联合检查的方式,针对不同分支机构的管理弱项实行差异化检查;以问题为导向,针对不同阶段问题多发区域进行重点专项排查整治,堵塞风险漏洞。五是建立健全学习培训机制,端正员工思想,系统学习和掌握规章制度,及时更新知识构架,牢固树立风险防范意识。


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  通过持续开展“兴航程”合规内控强化年活动,促使合规理念、合规文化深入人心,升华员工合规意识,培育和巩固“人人合规、主动合规”、“合规创造价值”理念,助力兴业期货成为国内一流的综合性期货公司,实现合规致胜。

 

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